全國股轉系統根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》和主辦券商執業記錄，對主辦券商從2016年4月到2017年2月的執業質量情況進行了評價計值，從統計數據來看，各大主辦券商可謂是“幾家歡喜幾家愁”。
這幾家証券公司連續數月墊底
從全國股轉系統打分的近百家新三板主辦券商11個月以來的“月考成績單”來看，前后共有10家主辦券商成績並不理想，隻拿到了及格分60分。其中華寶証券、中天証券已連續11次在“月考”中墊底，銀泰証券也以10次不理想的成績引人注目，成績較差的券商還包括大同証券、中郵証券、網信証券、聯儲証券等。
據人民創投了解，股轉系統主要從四個方面的負面行為記錄對主辦券商進行打分，其中包括推薦挂牌類負面行為記錄﹔當月推薦挂牌企業家數，挂牌后督導類負面行為記錄﹔持續督導企業家數當月平均值，交易管理類負面行為記錄﹔提供做市服務企業數量當月平均值，綜合管理類負面行為記錄﹔以及持續督導企業家數當月平均值。
根據主辦券商制度運行兩年多以來的情況，全國股轉系統在日常監管過程中發現，主辦券商執業過程中出現大量未明確違反規則、執業質量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規意識薄弱、從業人員經驗不足、執業態度不嚴謹等問題。在此情況下，有必要在實施自律監管措施之外，採用更為溫和、覆蓋面更廣的監管手段，即執業質量評價制度，切實提高主辦券商整體執業水平，促進市場健康發展。
前十排名並不穩定，銀河証券引人注目
據人民創投統計，從主辦券商11個月以來成績單中來看，排名前十的主辦券商幾乎是月月大換血，沒有一家券商可以一直穩坐前三的寶座。統計顯示，一些在新三板市場相對低調的券商偶爾表現優異﹔一些在新三板市場上佔有率高的券商，有時成績卻較差，排名較低，這或許和其主辦公司太多進而導致公司質量無法保証有關。
引人關注的是，銀河証券連續八個月以95以上的高分佔據排行榜前十的位置。同時，在2016年5月、6月、12月以100分的綜合點值位列第一名。
除此以外，2017年2月主辦券商執業質量評價結果顯示，興業証券、國金証券以100分的綜合點值並列第一名。
據悉，主辦券商是全國股轉系統的重要市場參與人，在市場運行的各個環節都起著關鍵作用，其是否規范執業、勤勉盡責是市場能否健康發展的關鍵。
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