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国信等五家券商督导失责 被股转系统监管

 乔丹

2017年07月04日08:44  来源:人民网-人民创投

6月29日、30日两天,股转系统陆续发布了数十条监管公告,其中包括对五家券商采取自律监管措施的决定。据了解,被监管的五家券商分别是国信证券、东方财富证券、东兴证券、华龙证券、以及海通证券。

经股转系统查明,国信证券持续督导的挂牌公司天涯社区于2016年12月28日披露出售资产公告,拟出售天涯客57.142%的股权,出售该资产后,天涯社区将丧失对天涯客的控制权。在计算本次交易是否构成重大资产重组时以交易价格与挂牌公司资产总额进行比较,认定不构成重大资产重组。经股转反馈披露信息有误后,国信证券核实应以天涯客资产总额与挂牌公司资产总额进行比较,本次交易构成重大资产重组。

东方财富证券为负责持续督导的阿尼股份提交恢复转让业务申请时,将暂停转让时间误披露为2016年4月10日,将申请恢复转让时间误披露为2015年4月25日。东方财富的上述行为构成申请恢复转让违规及持续督导未能勤勉尽责,并要求向股转提交书面承诺。

此外,东兴证券则是由于资金占用违规和暂停转让期间信息披露违规而被股转点名监管

经公告显示,作为时空客的主办券商,东兴证券未能督导时空客规范履行信息披露义务,违反股转系统相关规定。

据悉,华龙证券在推荐宁夏圣荣沐园林绿化股份有限公司过程中,未按照股转系统规定程序办理二次信息披露,违反了《股票挂牌业务操作指南》第 11 条“挂牌日申请挂牌公司及主办券商通过全国股转系统业务支持平台报送第二次信息披露文件”的规定。

海通证券作为中红医疗的主办券商,对中红医疗《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性负有责任,其未能勤勉尽责,违反了《股份转让系统业务规则》相关规定。

据人民创投了解,主办券商有责任指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。股转系统表示,国信证券、东方财富证券、东兴证券、华龙证券、以及海通证券应充分认识的督导失责行为并吸取教训,按照相关规定履行勤勉尽责义务,诚实守信,规范运作。

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(责编:陈键、赖悦)

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