“棄購”科創板天准科技后，中國銀河証券立刻成為市場焦點。中國銀河証券昨天表示，給予交易主管、團隊負責人撤職並降級處分，調離投資崗位等等處理措施。
事件：棄購640萬股
7月4日，根據天准科技此前公告，其網下申購共有135家網下投資者管理的1197個有效報價配售對象參與網下申購，僅有銀河証券自營賬戶未按要求進行申報，應申購數量為640萬股，實際申購數量卻為0股。
發行公告顯示，銀河証券此前詢價時報價為25.90元/股，與天准科技25.5元/股的發行價相比略高。根據天准科技網下投資者配售情況來看，銀河証券應申購的640萬股應可獲得25775股初步配售，獲配金額65.73萬元。
中國銀河証券因成為首個棄購機構，備受市場關注，棄購原因也被各方熱議。
原因：未按時進行網下申購操作
為何有效報價之后未進行申購？此前業界猜測，中國銀河証券可能認為天准科技“發行價過高”。
據天准科技發行公告顯示，其所在行業最近一個月平均靜態市盈率為31.26倍（截至6月27日），而其同類所對比的四家同行業公司，平均市盈率在49.68倍。而天准科技發行后市盈率為52.26倍，扣除非經常性損益后，其市盈率為57.48倍。
也有業內人士分析，銀河証券此次放棄申購天准科技有可能是工作失誤所致。據券商人士表示，目前各家機構對科創板發行的參與度較高，多家券商內部也對科創板工作進行了重點布局，不太可能在這個時點放棄申購。而從目前放棄的申購金額來看，所佔申購金額並不大，其失誤可能性更高。
另據公開資料顯示，在華興源創的網下配售中，銀河証券也參與了申購報價，初步獲配數量為2.07萬股，獲配金額為50萬元左右，但並未中簽。
中國銀河証券認為棄購事件的原因是，負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作，致使交易失敗。公司高度重視此次操作事故，已啟動問責機制，嚴肅追究責任。
業內對上述條例會否落實到銀河証券身上仍然有爭議。若銀河証券此次棄購行為能夠証明是處於其他客觀原因，而免除自身機構申購責任的，則可能不需要受到限制。但如果無法証明，那這個限制措施仍然會從嚴執行。
7月5日，銀河証券股票全天走弱明顯，截至收盤跌幅為2.49%。全天市值損失了30多億！
處理：相關責任人被撤職並降級
中國銀河証券稱，7月5日，公司黨委連夜召開緊急會議，給予交易主管、團隊負責人撤職並降級處分，調離投資崗位﹔給予新股信息員、交易員誡勉談話等﹔同時對自營投資總部總經理、交易主管分別給予黨內警告、嚴重警告處分。公司黨委要求公司業務條線負責人向公司黨委作出檢查，全面加強條線管理。
影響：可能被限制科創板打新
7月5日，中証協發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，名單中僅有中國銀河証券股份有限公司自營賬戶一家在列。公告稱，中証協決定對在科創板“天准科技”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
市場分析指出，如果按照上述規定，此番銀河証券自營賬戶放棄申購科創板新股，則該賬戶將會面臨六個月不得繼續參與科創板網下打新一事。
文/本報記者 劉慎良 統籌/余美英
