中新經緯客戶端5月22日電 據國融証券官網消息，近日，國融証券收到証監會《行政監管措施決定書》(以下簡稱《決定書》)，証監會對國融証券採取限制債券自營買入6個月，暫停資管產品備案一年的行政監管措施。
証監會表示，國融証券債券交易存在以下問題：一是風險控制流於形式，存在風控系統中大量預警信息未處理、風控數據與交易系統數據不一致等情況﹔二是經營管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業務隔離要求沒有落實，如資產管理二部與負責投顧的財富管理二部人員混合辦公，債券交易人員離職信息未及時更新等﹔三是業務管控缺失，如對公司投顧產品“鄰水融富1號”從公司資管產品“日鑫多利”買入債券、公司投顧產品“鄰水融富1號”向公司投顧產品“聚垚融富2號”賣出債券缺乏有效監控等。
証監會指出，上述行為違反了《証券公司監督管理條例》第二十七條，《証券公司內部控制指引》第十六、五十條、第五十三條，《証券公司客戶資產管理業務管理辦法》第七條、第四十五條等規定。
証監會 中新經緯攝
按照《証券公司監督管理條例》第七十條的規定，証監會決定對國融証券採取限制債券自營業務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外)、暫停資產管理產品備案一年(為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行產品除外)的行政監管措施。
國融証券稱，《決定書》列示的問題系証監會2018年在國融証券現場檢查過程中所提出。針對檢查發現的問題，公司高度重視並在第一時間進行了整改，整改情況已向監管部門進行了書面報告。
國融証券同時指出，上述監管措施不會對公司的業務、財務狀況構成重大不利影響，目前公司經營情況正常，存量資管產品申贖及ABS備案不受影響，流動性風險可控。
國融証券表態，將進一步強化內控，從嚴執行各項監管規定，規范開展各類業務，並將以本次整改為契機，切實提高公司管理層和相關業務人員的合規意識和業務水平，認真落實整改，杜絕違規現象再次出現，確保公司長期、健康、穩定發展。
